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    防范非法證券期貨專欄

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    盤點五大非法期貨交易“騙局”!3·15來了,快更新一下你的防騙對策

    來源:期貨日報    時間:2021-03-15    瀏覽:1079次

               盤點五大非法期貨交易“騙局”!3·15來了,快更新一下你的防騙對策

       

        近年來,各類虛假交易騙局可謂層出不窮,騙子也是花樣百出。

        又是一年“3·15”, 期貨市場也需要“打假”。打擊非法期貨、凈化投資市場刻不容緩。今天,期貨日報記者為大家細數期貨交易投資的幾大騙局,希望投資者們在進行期貨交易時擦亮眼睛,提高防范意識,避開投資陷阱。

    五大非法期貨交易陷阱大盤點

    一、非法平臺的陷阱

        為了“蹭流量”,很多期貨公司“被山寨”了?!吧秸W站”讓投資者飽受其害,也讓“正牌”期貨公司苦不堪言。

        想查合法機構名單?網絡上的查詢鏈接卻帶著你跑偏,號稱“龐大數據庫、信息交互處理、操作快捷、查詢精準”“監管機構查詢系統”“國家信息安全3級認證系統查詢結果權威發布”,3秒鐘給出查詢結果,卻只是為了把你的手機號騙到手。

        以期貨頭部公司為例,當投資者通過瀏覽網站看到期貨經營機構想進入其官網進一步了解時,順手在搜素引擎上輸入名稱,卻能出現好幾個類似的“山寨網站”,如果沒看清“官方”倆字,鼠標一點,進去的可能就是陷阱,其實搜索引擎也頗有“心機”,這些網站后面大都有小小的且不甚明顯的“廣告”字樣。

     

     

        記者隨機點入幾家“山寨”鏈接,其實就是借用與知名公司相似度極高的名稱增加自己的點擊量。據知情市場人士透露,這類“山寨”網站背后根本沒有接入到真實的交易系統,實質大多是場外對賭。一旦投資者下載了“山寨”網站推薦的交易軟件,那么投資者所交易的只是非法機構建立的虛假盤面,客戶的資金并未經過銀行監管系統,而是轉入個人賬戶,這樣就導致許多投資者的資金被非法侵占。此外,盤面雖然看著在運行,但是所有的數據都是所謂的機構自己偽造的,投資者交易的行情都只是虛假數據的波動。

        其實記者也很是不解,該網站竟然接此類非法“廣告”,掙這錢是不是有點……

        為此,“正牌”期貨公司亦不堪其擾。新湖期貨、海通期貨、南華期貨均曾就此發布過公告,表示公司并未授權其他機構或個人以公司名義開展業務,也未授權其他機構或個人使用公司商標及標識,并公布公司唯一官方網址以及多個非法冒充網站,提醒廣大投資者注意分辨。

        搜索引擎存在競價排名的方式,讓不少愿意花錢的“山寨”網站排在搜索結果靠前的位置。事實上,非法平臺利用“山寨”網站的主要目的便是獲客。此前有媒體曾報道,現貨市場在百度搜索上的業務投放量僅次于“莆田系”醫院。

        有資料顯示,在百度推廣的交易所會員企業呈穩步增長趨勢。百度的一份對外資料顯示,部分交易平臺通過百度推廣8個月快速吸納會員單位近200家,會員一年凈入金在幾千萬到幾十億不等,這種依靠推廣方式獲取會員的速度令人驚嘆。據悉,有相當數量的現貨經營機構一年收入5000萬元,有4000萬元投給搜索引擎,獲客成本如此高昂,但收益仍高于投入,因此這些交易所和會員單位對此推廣業務仍趨之若鶩。

        非法機構推廣泛濫、現貨詐騙成災,嚴重損害投資者利益。由于“魏則西事件”的影響,百度搜索在搜索競價排名等業務上進行了規范,國家網信辦也對百度的業務提出了整改要求。

    二、代理外盤交易的陷阱

        近年來,投資外盤期貨的投資者越來越多,但很多無辜的投資者成了非法國際期貨交易平臺手中的“韭菜”。

        國內一些機構在推廣所謂“外盤期貨”代理業務時,宣稱可以為境內投資者參與境外期貨交易提供渠道,代理中國香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資。有的還提供“專家”指導、“一對一教學”、期貨配資等服務。而投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關費用后,便可通過這些機構的特定交易軟件進行“外盤期貨”交易。

        當前,外盤期貨之所以成為不法分子坑騙投資者的手段,其一是利用大多數的國內投資者無法開外盤戶,便覺得外盤期貨很神秘的心理;其二則是外盤期貨缺乏監管。而事實是,根本不存在進行外盤期貨交易更容易掙錢的情況。

        1994年以后,境內期貨市場停止外盤業務后,一直到今天,國內有關部門沒有批準任何一家境內機構在境內開展外盤期貨代理業務。

        根據國家規定,未經批準的任何單位和個人不得經營期貨業務,境內單位或個人不得違反規定從事境外期貨交易。境內投資者通過上述機構的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易,一旦發生糾紛,自身權益將無法得到有效保護。

        我國境內投資者想要進行外盤期貨交易,主要有境外金融機構和境內期貨公司香港分支機構這兩個渠道,投資者可以通過正規的持牌機構開戶進行交易。

    三、變相現貨交易的陷阱

        原油、白銀、瀝青這些大宗商品現貨投資,原本不是普通老百姓日常關心的領域,但現在卻通過QQ、聊天室、直播平臺進入大眾視野。這真的是一種“低投入、高回報、交易靈活又靠譜”的投資方式嗎?

        所謂的“變相期貨”是指未經國家主管部門的批準,一些地方機構、企業甚至一些個人在現貨批發市場擅自以現貨的名義,采用期貨市場的部分運行機制和一些交易方式進行標準化合約交易。這些年來,“變相期貨”交易在各地現貨市場一直未能杜絕,甚至呈現愈演愈烈的態勢?!白兿嗥谪洝苯灰讓κ袌鲶w系的健康穩定發展帶來了巨大危害,而且也引起了諸多社會經濟問題。

        大宗商品現貨交易涉及茶葉、郵幣卡、藝術品、文創等商品,主要是為了方便現貨商在互聯網上便捷交易,但被某些不良機構利用,模仿現存交易所行情運行系統,做成了“類期貨”交易,從而獲得非法收益。

        事實上,期貨交易有高杠桿、T+0交易、雙向交易等獨特機制,因此被公認為投資風險較高。國內外都把它作為一個嚴格監管的領域,我國對于期貨相關的業務牌照、從業人員資格都有完善的監管體系,設立了期貨市場監控中心來監控資金安全,客戶開戶之前必須先講風險,做好客戶風險等級評估和充分的風險揭示,期貨公司還必須持續擁有充足的凈資本以抵御各種經營風險,投資者保護基金也為期貨投資者提供了補償渠道。正是這一整套完善的投資者保護體系,保障了期貨市場的長期穩定健康發展。

        其他市場借鑒期貨市場的交易方式,如果缺少相配套的嚴格監管體系和投資者保障機制,不僅會損害投資者的利益,也會造成市場混亂無序,從而影響社會穩定。

    四、虛假宣傳的陷阱

        一些不法分子往往以“老師”“期神”自居,以“只要跟著我做,就能賺大錢”的說法吸引投資者。

        不法分子通過QQ、網絡論壇、微信、直播app等發布信息,說期貨交易“投資小、收益大”,只要跟著“老師”做,就可以“一個月收益翻番”。不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理,采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語吸引投資者。雖然通過微信、QQ、微博、直播軟件、電話等各種渠道拉個人投資者進群,曬盈利截圖等形式略顯俗氣和低級,但受貪婪人性驅使,普通老百姓還是極易受不法分子的誘導,盲目相信所謂“分析師”“老師”的投資方法和技巧,一不小心就走上非法期貨交易的道路,甚至深陷其中、無法自拔。

        一般來說,非法期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財,獲取非法所得。為達此目的,不法分子往往會采取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。

        這些非法平臺往往是直接利用虛假電子盤偽裝行情,人為操作價格漲跌。一些行情軟件app經過層層包裝,加之上各種借口“查漏補缺”,普通投資者很難判斷其真實性。此外,這些平臺常使用誤導性宣傳語,片面強調甚至夸大收益,弱化甚至不提示風險。

    五、非法配資的陷阱

        場外配資本質上是一種資金借貸關系,配資公司將自有資金和從市場募集來的資金通過平臺借給投資者,實現投資者的杠桿交易,而配資公司提供證券賬戶和資金,收取利息。為了確保出借資金的安全,配資公司實時監控客戶賬戶資金情況,設置平倉線和預警線,當客戶資金到達預警線,配資公司會通知客戶自行減倉或補充保證金,一旦客戶資金觸及平倉線,配資公司有權立即平倉。場外配資的杠桿率極高,有的甚至10倍以上,遠遠高于場內配資(融資融券)1倍的杠桿率,年化利率一般在20%至33%之間,也遠高于場內配資的6%至9%。 

        場外配資公司通過電話營銷、手機短信、即時通訊軟件、郵箱群發、財經網站廣告頁、自媒體等多種渠道向普通投資者介紹配資業務。為迅速吸引關注,發展業務,場外配資的宣傳五花八門,“低門檻、10倍杠桿、配資資金秒到賬”“充值則免息再送紅包”等等,還有的配資公司違規做起了“配資+個股推薦”業務,極具煽動性和誘惑力。 

        一般來講,配資公司為了“拉客”,避而不談高杠桿風險,實際上投資者的交易風險被放大了好多倍,一旦市場上漲或下跌幅度較大,就會讓參與高杠桿配資的投資者瞬間爆倉,虧得血本無歸,甚至背上巨額債務。 

        場外配資使投資者的賬戶安全性無保障。投資者賬戶由投資者和配資公司共同掌握,由于配資公司并非從事證券經紀業務的合法機構,沒有內控、風控和外部監督,因而游離在法律監管的灰色地帶。一旦配資公司萌生貪念,就可能鋌而走險,卷款潛逃。 

        而且高風險的場外配資與個人投資者風險承受力明顯不匹配,投資者應當牢記前些年場外配資造成股民慘重損失的教訓,對形形色色的宣傳保持清醒,堅持余錢投資、理性投資、價值投資。如確有融資需求,可通過合法的證券經營機構進行融資融券交易。 

    如何防范?

        針對上述的非法期貨,投資者應做到事前防范、事中保護、事后維權三個環節,避免落入不法分子精心布置的“陷阱”,一旦發現交易場所或其分支機構存在開展類期貨交易、操縱市場價格、挪用竊取交易保證金、限制客戶出入金、與客戶“對賭”等違規問題,應立即向有關部門舉報,如果不小心掉進了非法期貨的騙局,也應該通過正規途徑進行維權。

        要做到事前防范,投資者應了解非法期貨的特征。非法期貨活動是一種典型的涉眾型違法犯罪活動,嚴重干擾正常的經濟金融秩序,破壞社會和諧穩定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過夸大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。不法分子騙取投資者錢財后,往往立即揮霍一空或者逃之夭夭,投資者損失難以追回。

        隨著政府對非法期貨活動打擊力度的不斷加大,不法分子從事非法期貨活動的隱蔽性也越來越強??偨Y來看,識別非法期貨活動,可以從以下四個方面來判斷:

        一看業務資質。期貨行業是特許經營行業,按照規定,開展期貨業務需要經中國證監會批準,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展期貨業務的機構,是非法機構,請不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。投資者如果想要知道一家公司或人員是否具備期貨業務資格,可以登錄中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)或中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)進行查詢。

        二看營銷方式。開展期貨業務活動,要遵守期貨法律法規有關投資者適當性管理的要求,合法的期貨經營機構在從事經紀業務時,要按規定主動向投資者提示期貨交易風險,并不得向客戶作獲利保證,不得與客戶約定分享利益或共擔風險。但是,不法分子通過QQ、網絡論壇、微信、直播APP等發布信息,說期貨交易“投資小、收益大”,只要跟著“老師”做,就可以“一個月收益翻番”,這是在騙取投資者錢財,投資者一定要當心。不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理,采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語吸引投資者。期貨投資是有風險的,不可能穩賺不賠。

        三看匯款賬號。一般來說,非法期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財,獲取非法所得。為達此目的,不法分子往往會采取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定要警惕。

        四看互聯網址。非法期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過證監會網站或中國期貨業協會,查看合法期貨經營機構的網址,不要登陸非法期貨網站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

        投資者投資相關產品,要先考慮資金安全。要保護自身的資金安全,一是選擇政府機關依法批準設立的交易場所開展交易,不要到無任何部門批準設立的“黑平臺”“黑中介”參與交易。二是認真查看交易場所的交易規則、交易方式是否符合國發[2011]38號和國辦發[2012]34號文件的規定,如果是現貨交易,尤其關注其是否采取了國家禁止的集中競價、做市商等交易方式。三是關注資金的存管保管制度。一般來說由正規的清算機構實行統一清算的交易場所,不經過交易場所,資金相對安全;如果沒有集中清算,至少有保證資金的銀行第三方存管監管制度(需要說明的是如果僅僅是資金保存在銀行,并不足以保證資金安全),如果沒有資金的第三方存管監管制度,直接由交易場所的經紀會員或者交易場所保存交易資金,投資者就應當對資金安全保持合理的懷疑。四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼,不要把密碼交給所謂的投資顧問、理財顧問,避免資金被竊取,確保自身資金安全。五是關注交易賬戶的資金情況,發現資金被騙取或者盜取的,要立即向公安機關和交易場所監管機構報案或投訴。

        關于一些現貨交易平臺,判斷交易場所的交易是否可靠,從根本上取決于交易活動、交易規則是否守法合規、監管是否完備、風險是否可控,并非取決于審批機關。而且,經過省級人民政府的集中清理整頓且驗收通過,只能說明基于當時的情況來看,該交易場所是依法合規的,后續仍需由省級人民政府做好日常監管工作。實踐中,確有一些交易場所在通過清理整頓驗收后“死灰復燃”,從事違規交易活動。投資者選擇交易場所開展交易,應當認真了解交易品種、交易規則、監管情況、風險大小,合理評估自身風險承受能力,審慎選擇交易場所參與相關交易活動。

        關于非法從事境外期貨,根據《期貨交易管理條例》,未經中國證監會批準,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司經營期貨業務(含境外期貨經紀業務)。境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法,由中國證監會同國務院有關部門制定。中國證監會目前尚未向任何機構頒發境外期貨經紀業務許可證,并且尚未出臺境內單位或個人從事境外期貨的辦法。

        境外期貨代理的機構及人員通常在國內無實際經營機構,投資者參與此類交易造成的損失,一般難以追回。由于開戶的投資公司不是期貨公司,根據中國證監會、國家工商總局《關于進一步明確在查處非法期貨交易中職責分工的通知》規定,凡涉及證券公司、期貨經紀公司以外的機構非法從事境外期貨交易的案件,由工商部門牽頭查處。投資者應當直接向該投資公司所在地的工商行政管理部門反映。如果涉案的金額較大,還可以向公安機關報案,由公安機關處理。

        除經國務院或國務金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外,其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機構存在違法違規問題,可以向交易場所或其分支機構注冊地省級人民政府反映問題,如果認為其行為構成犯罪,可攜相關證據材料向公安機關報案。

    如果投資者受到非法期貨活動侵害,怎么維權?

        根據國家有關規定,非法期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者受到非法期貨活動侵害后,為使不法分子及時得到查處,盡可能挽回損失,請在第一時間向當地公安機關報案,或者向當地工商部門、期貨監管部門反映。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關部門,以便于其查處非法期貨活動,維護自身合法權益。

        如果非法期貨活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關刑事追贓程序追償;如果非法期貨活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合《民事訴訟法》規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。

        非法期貨活動是否涉嫌犯罪,由公安機關、司法機關依法認定。公安機關、司法機關根據工作需要,可以提請中國證監會及其派出機構出具認定意見,作為辦案參考。中國證監會及其派出機構根據公安機關、司法機關或其他有關行政執法部門的要求,依法對正在立案偵查、調查或審理的特定期貨涉嫌犯罪案件或行政違法案件進行性質認定。

        投資者在遭遇非法期貨活動或對各類地方交易場所交易性質存疑時,應及時向公安機關報案或向地方政府有關部門舉報,并妥善保存有關證據材料,以免造成損失。

        目前,境內只有4家期貨交易所掛牌交易的期貨品種是合法期貨交易,即上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所及中國金融期貨交易所,此外,經國務院同意、中國證監會正式批準的廣州期貨交易所正在籌建中,不過目前沒有上市期貨品種。

        投資者必須通過正規期貨公司開戶才能正常交易并得到法律保護,正規期貨市場是受到國家嚴格監管的金融市場,投資者的資金安全和市場的三公原則有嚴密的體系在保護,除此以外,那些披著現貨外衣的變相期貨或各類號稱集合競價、N倍杠桿、無實物交割的大宗商品投資平臺都盡量遠離。

        對于投資股票、期貨、期權等高風險金融產品的投資者來說,擁有辨別非法金融交易的能力、提高風險防范意識、同時具備專業知識素養十分重要。

     

     

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